九鼎控股借他人账户炒股被罚6亿,创始人吴刚的经历很传奇

2021-01-15

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被立案调查两年半的九鼎控股,等来了处罚。

1月14日晚间,新三板金融龙头九鼎集团连发两份公告,披露了控股股东九鼎控股和公司实控人吴刚及其他多位相关责任人的行政处罚事先告知书。

证监会对九鼎控股作出罚没6亿元的处罚,实控人吴刚等六位相关责任人合计罚款80万元。

九鼎控股缘何受到处罚?其实早在九鼎集团新三板挂牌之时便已埋下伏笔。

01 刻意隐瞒被证监会处罚

2014年4月,九鼎集团在新三板挂牌。2014年4月23日完成了2014年第一次定向发行股票。

三个月后,九鼎集团筹划二次增发。九鼎集团决定向九鼎控股等4家单位,包含钱国荣、王尔平、张征、易彬、冯源(下称“钱国荣等5人”)在内的11名自然人定向发行股票5.74亿股,发行价格3.92元/股,募集资金22.5亿元。

在完成第二次增发后,九鼎集团的股东上升到173人,由于未超过200人,按照相关规定,该次增发不需要向证监会申请发行核准,所以增发的股票轻松获得上市资格。2014年8月11日,九鼎集团第二次增发的股票在全国股转中心正式上市。

但是不久后,经过证监会调查发现,九鼎集团在二次增发过程中,通过一系列与基金份额持有人换股等形式,导致实际股东人数超过了335人,需要向证监会申报。而九鼎集团却选择了通过故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量,在相关信息披露文件中进行虚假记载的方式,规避监管。对此,证监会以信披违规为由责令九鼎集团改正,给予警告,并处以60万元的罚款。

02 控股股东爆炒自家股票被罚6亿

在九鼎集团二次增发掩盖事实之时,控股股东九鼎控股也没闲着,通过操作自己股票“豪赚”了5亿。

在2014年6月九鼎集团定增实施前,九鼎控股利用“冯源”证券账户持有“九鼎集团”3200万股。2015年5月25日至26日,九鼎控股利用“冯源”证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”2100万股,该交易实际盈利4.33亿元。

二次增发的股票上市后,九鼎集团实控人、董事长吴刚指使相关人员,在2014年8月12日至2015年4月16日期间,利用“钱国荣”等5个证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”3.75亿股,获利超6800万元。

也就是说,九鼎集团二次增发,实际上为控股股东九鼎控股提供了一个圈钱的好机会。随随便便几个操作,九鼎控股从中盈利了5亿元。

因违反证券法第80条“禁止法人利用他人账户从事证券交易”规定,九鼎控股被没收全部违法所得5亿元,并处罚金1亿元。吴刚作为主管人员,在此过程中起到组织、策划、决策、领导作用,证监会对吴刚给予警告,并处以10万元罚款 。

03 新三板龙头成名之路

事实上,在九鼎版图中,吴刚始终扮演着灵魂人物的角色。可以说没有吴刚,就没有九鼎这千亿的江山。而这一切都与他早年丰富、传奇的经历有关。

因为家庭困难,吴刚不得已放弃了高中,选择了能够早日就业的中专。他在中专学的是食品与化工分析,因为勤奋好学,毕业之时,他成为学校成立史上第一个拿到了自考专科和本科学位的人。

拿到文凭后,吴刚没有做与专业相关的工作,而是进入了一家水泥厂担任会计。在工作中,吴刚产生了深造的兴趣,两年后,吴刚考到了西南财大读研究生。在读期间他接连拿下了注册会计师证、律师证和注册评估师证。

手持这么多证件,吴刚的人生轨迹也发生了转变。

研究生毕业后,他来到上海在闽发证券做了一年投行,期间攻读了北大在职金融博士学位。后来吴刚离开券商,以全国第一身份考入了证监会,从科员做起,五年后成为了当时证监会最年轻的处长。

由于工作原因,吴刚接触到了很多与资本市场相关的知识。2006年底,吴刚意识到可以通过原始股赚钱,不久后便和几个合伙人成立了九鼎控股,做起了私募生意。

由于赶上了A股的爆发期和2009年创业板的开闸,九鼎控股参与了金亚科技、吉峰农机等多个项目,公司开始疯狂扩张。2010年,九鼎控股已经进入了中国私募股权投资机构前十强。

此后九鼎控股围绕着金融行业不断破圈,形成了庞大的资本版图。2014年4月,PE经营主体——九鼎集团登陆新三板,成为第一家登陆新三板的PE,并成为新三板市值第一股。

截至目前,九鼎集团已然成为了一家综合性投资集团,拥有保险、期货、证券、私募、公募等多张金融牌照,旗下有九泰基金、九州证券和A股上市公司九鼎投资等数十家公司。

不过随着违规行为和处罚落地,九鼎集团的业务发展恐将遭遇重创,公司业绩也会进一步受到影响。

据三季报显示,截至2020年9月30日,公司实现营收9.6亿元,净利润为3.31亿。2016年九鼎集团辉煌之时,全年净利润曾达到22.49亿元,如今业绩已相差甚远。

(记者|市界 池湘 编辑|李悦 )

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