德勤被罚没2.12亿，北京分所停业3月，事涉华融造假
2023-03-17
3月17日，财政部网站发布对德勤华永会计师事务所（下称“德勤”）和中国华融资产管理股份有限公司（下称“华融”）依法作出行政处罚的公告。
公告显示，自2021年起，财政部成立专项检查组，对华融会计信息质量和德勤执业质量分别开展现场检查，向华融、德勤征求检查意见。2023年2月24日至3月6日，财政部依法对德勤组织了听证会，对有关事实进行了辩论和质证，确保事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法。
经查，华融2014至2019年度不同程度存在内部控制和风险控制失效、会计信息严重失真等问题。德勤未充分关注华融多项经济业务实质，未穿透审计底层资产真实状况，对已识别的异常交易未恰当发表审计意见，未能客观评价企业资产状况，在提供审计服务期间，未保持职业怀疑态度，未有效执行必要的审计程序，未获取充分适当的审计证据，存在严重审计缺陷。
根据《会计法》等法律法规，财政部于2023年3月15日依法作出行政处罚决定。 对包括中国华融资产管理股份有限公司等8家关联公司均给予10万元罚款的行政处罚，累计罚款80万元。 同时，对在华融相关公司年度财务会计报告上签字的李某某等6名责任人，罚款5万元；对李某等6名责任人罚款3万元；对陈某等7名责任人罚款1万元。
德勤方面，财政部对德勤总所给予警告，并暂停德勤北京分所经营业务3个月，同时没收德勤北京分所违法所得并处罚款总额2.12亿元，德勤总所承担连带责任。 此外，对于德勤相关审计报告的签字注册会计师景某某等2名责任人吊销注册会计师证书，对马某某等3名责任人给予暂停执行业务1年，对牛某某等3名责任人给予暂停执行业务6个月，对宗某等6名责任人给予警告。 （文 | 赵晋 编 |孙月 ）
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