广发证券保荐资格被停6个月,存在重大违规,14名责任人被罚

2020-07-10

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作者 |市界王春晓

编辑 | 东东

在康美药业因财务造假被处罚后,“看门人”广发证券也受牵连被重罚。

7月10日,针对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为,证监会下发了行政监管措施事先告知书。

证监会官网显示,证监会拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

同时,对广发证券14名直接责任人及负有管理责任的人员,分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。

市界通过查询2019年财报发现,去年一年,广发证券共24名董监高从公司获得的税前报酬总额达到2821.4万元,有14人的税前薪资超过100万元。

其中,执行董事、董事长孙树明的税前报酬总额199.79万元;执行董事、常务副总经理秦力203.1万元;执行董事、总经理林治海193.63万元。

在康美药业造假事件发生后,广发证券按照要求启动了全面自查,证监会也同步对其2014年以来相关投行业务情况进行全面核查。

证监会提到,经查,广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责,存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。

根据违规事实和相关规定,证监会拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施,并严肃追责相关责任人员。

早在2018年12月,康美药业就因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。跟据证监会发布的行政决定处罚书,2016年1月至2018年6月,康美药业累计造假887亿元。

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